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券业“高考”竟敢作弊?!九州证券员工被曝请他人代考_久悠江湖咨询网

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A |       考试偷拍试题被开除。

B |       炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!  ◎记者 张问之  11月11日晚,中达安发布公告称,公司控股股东吴君晔和李涛与济南历城控股集团有限公司(下称“历城控股”)签署了《合作意向协议》,拟将其持有的部分公司股份进行转让,该事项可能涉及公司控股股东及实控人变更。  历城控股是何来头?公告显示,历城控股成立于2018年,注册资本30亿元,经营范围包括以自有资金从事投资活动、自有资金投资的资产管理服务等一般项目,及建设工程施工这一许可项目。

C | 天眼查显示,历城控股实控人为济南市历城区财政局,持股92.46%;另有山东省财政厅下属的山东省财欣资产运营有限公司持股7.54%。  今年7月,有从业人员在证券专业人员水平测试考试时,在“证券投资顾问业务”科目中,使用手机进行拍题,上述行为属于“使用摄录设备获取测试内容”的特别严重违规情形。  根据交易方案,吴君晔拟将其持有的184.07万股公司股份(占公司总股本的1.35%),李涛将其持有的1219.06万股公司股份(占公司总股本的8.94%),以协议转让方式,依法转让给历城控股。

D | 同时,吴君晔还将其持有的剩余1277.89万股公司股份的表决权,不可撤销地委托给历城控股行使。转让对价将以现金方式支付,具体交易价格等内容以各方最终签署的附生效条件的《股份转让协议》为准。

E | 该人员被公司开除,被中证协禁考5年。  资料显示,中达安主要从事以工程监理为主的建设工程项目管理服务业务,具体包括通信监理、电力监理、水利监理等。近日,中证协公布了相关情况。近年来,公司业绩表现尚为稳健。

F | 2020年、2021年、2022年前三季度,中达安分别实现营收5.47亿元、6.05亿元、4.25亿元;净利润2984.51万元、3342万元、2156.73万元。  今年以来,中达安资本运作频繁,包括设立合资公司、签署战略框架协议、吸收合并完成全资子公司等。

G |   据了解,在被称为券业“高考”的证券从业资格考试中,有多人次存在偷拍、替考的严重违规情形,均已被处理。中证协的证券专业人员水平测试新规根据近年来发现的考试违规情形及新特点,分类细化违规责任,明确测试违规情形从原来的17种增加至20种。

H |   考试偷拍试题被开除  近日,中证协发布了证券业水平测试考试违规人员的处理结果。如9月下旬,中达安电力工程监理甲级资质完成吸收合并,公司也因此具备房屋建筑工程、通信工程监理、机电安装工程监理、市政公用工程及电力工程5个工程专业监理甲级资质,并可根据相关规定申报综合资质,从而有望对公司整体战略起到极大的推动作用。  就此次股权出让方来看,2015年中达安IPO时,吴君晔和李涛即为公司的共同实控人。

I | 吴君晔为中达安现任董事长;李涛于2021年11月5日因任期届满,不再担任公司董事。

J | 李涛曾在公司IPO的文件中承诺:“在申报离任6个月后的12个月内通过证券交易所挂牌交易出售本人所直接及间接持有公司股份数量占本人直接及间接所持有股份总数的比例不超过50%。”以此推算,其上述承诺需履行至2023年5月5日。

K |   结果称,为整顿考试秩序,严肃考场纪律,维护公平、公正的考试环境,依据《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》等规定,现将2022年7月证券行业专业人员水平评价测试违规人员的处理情况进行公告。  对2名轻微违规人员采取取消当场成绩的措施。

L | 名单如下(按姓名首字母排序):马某莎、张某奇。  对此,中达安表示,后续公司为顺利推进本次交易事项,在履行必要决策流程后将向深圳证券交易所申请豁免或变更上述李涛的承诺。  对1名严重违规人员采取取消当次全部测试成绩、自违规行为确认之日起二十四个月内禁止参加测试的措施。此外,公司提醒称,此次签订的仅为意向性协议,历城控股尚需对公司进行全面的尽职调查。名单如下:顾某勇。  对1名特别严重违规人员采取取消当次全部测试成绩、自违规行为确认之日起六十个月内禁止参加测试的措施;同时,采取认定二十四个月不适合从事相关业务(全部证券业务)的纪律处分。名单如下:凌某雪。以上所有违规人员禁考期内不得报名参加证券业从业人员资格考试。尽职调查后,各方将确定是否签订正式的交易协议,本次交易仅处于筹划、意向阶段,尚具有不确定性。责任编辑:石秀珍 SF183。  与此同时,中证协还发布了《关于对凌某雪采取自律措施的决定》。

M | 经查,凌某雪在从业期间于2022年7月23日参加中证协组织的证券行业专业人员水平评价专场测试,在“证券投资顾问业务”科目中,使用手机进行拍题,上述行为属于“使用摄录设备获取测试内容”的特别严重违规情形,违反了中证协《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》的相关规定。  考虑到广东博众智能科技投资有限公司已因此对凌某雪采取解除劳动合同的措施,根据《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》第四十、四十八条等相关规定,中证协决定对凌某雪采取认定二十四个月不适合从事相关业务(全部证券业务)的纪律处分,并按规定记入中证协执业声誉信息库和证券期货市场诚信档案数据库。   替考、偷拍多次出现  上述案例并非个例,在证券业从业人员水平测试(以前称证券从业资格考试)中,替考、偷拍是比较常见的违规方式。中证协也都进行了处理。

N |   黄某帆在九州证券从业期间,于2020年9月13日参加中证协组织的证券从业资格考试,在“发布证券研究报告业务”科目中请他人代替参加考试,存在由他人冒名代替参加考试的严重违纪情形,违反了中证协原《证券业从业人员资格考试考场须知》的相关规定。  根据中证协原《证券业从业人员资格考试考场须知》以及《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》第四十条、第五十四条等相关规定,决定对黄某帆采取认定三十六个月不适合从事相关业务(全部证券业务)的纪律处分,并按规定记入中证协诚信信息管理系统和证券期货市场诚信档案数据库。  张某祥在参加中证协2022年2月26日组织的证券业从业人员资格考试中,在“发布证券研究报告业务”科目中,使用手机进行拍题,存在使用摄录设备获取考试内容的违纪情形。上述行为违反了《证券业从业人员资格考试考场须知》的相关规定。

o |   中证协表示,考虑到所在券商营业部已因此采取与张某祥解除劳动合同的处理措施,根据《证券业从业人员资格考试考场须知》以及《中国证券业协会自律措施实施办法》第三十一条第(五)项等相关规定,决定对张某祥采取停止执业两年的纪律处分,并按规定记入诚信信息管理系统和证券期货市场诚信档案数据库。  徐某在参加中证协2020年9月12日-13日组织的证券业从业人员资格考试中,在证券投资顾问业务科目中,使用手机进行拍题,存在使用摄录设备获取考试内容的违纪情形。上述行为违反了《证券业从业人员资格考试考场须知》的相关规定。  中证协表示,经调查审理,考虑到券商营业部已因此与徐某解除劳动合同,拟对徐某采取停止执业两年的纪律处分,并履行了事先告知程序。根据《证券业从业人员资格考试考场须知》以及《中国证券业协会自律措施实施办法》第三十五条第(一)项等相关规定,中证协决定对徐超采取停止执业两年的纪律处分,并按规定记入中证协从业人员诚信信息管理系统和证监会证券期货市场诚信档案数据库。  违规情形增加至20种  中证协新修订的《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》已经在今年7月正式实施。新规根据近年来发现的考试违规情形及新特点,分类细化违规责任,力求处理更加准确、合理。

p | 明确测试违规情形从原来的17种增加至20种,并根据违规行为严重程度,将处理类别调整为轻微、一般、严重、特别严重四类。

q | 对特别严重的违规情形,给予取消当次全部成绩且禁考60个月。  具体而言,新规第四十条规定,考生存在以下特别严重违规情形之一的,中证协将采取取消当次全部测试成绩、自违规行为确认之日起六十个月内禁止参加测试的措施;同时,中证协将对上述考生中完成执业登记或正在进行执业登记申请的人员采取认定三十六个月不适合从事相关业务的纪律处分:组织作弊,或者为他人实施组织作弊行为提供便利的;由他人冒名代替参加测试或者冒名代替他人参加测试的;抄写或使用摄录设备获取测试内容的;在测试过程中使用器材接收、发送有关信息的;威胁、侮辱、诽谤、殴打或报复工作人员,造成工作人员人身伤害或财产损失的;应当给予相应处理的其他违规行为。  责编:战术恒责任编辑:梁斌 SF055。

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发布时间:05:34:12